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Australia-ASIC-BD

Regulatory exclusion — banned/disqualified from financial services, credit activities, or company-director roles under Australian law (Corporations Act 2001, NCCPA 2009, SIS Act 1993); informational, not a sanction

4,898
제재 대상
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심각도
INFORM
필요한 조치
Jul 21
최종 업데이트 2026
이 목록에 대해

Australia-ASIC-BD is a register maintained by the Australian Securities and Investments Commission flagging 4,865 unlicensed or banned financial service providers operating in or targeting Australia, widely used during broker onboarding and retail investment platform due diligence.

상세 정보

ASIC Banned & Disqualified Register is maintained by the Australian Securities and Investments Commission (ASIC). It lists individuals who have been banned or disqualified from providing financial services, engaging in credit activities, or directing companies under the Corporations Act 2001, the National Consumer Credit Protection Act 2009, and related legislation. Categories include: financial services bans, credit activity bans, company director disqualifications (court-ordered or ASIC-initiated), and SMSF trustee disqualifications. Essential for financial services due diligence in Australia.

Official source: ASIC Banned & Disqualified Register. Updates: Weekly (Tuesdays).

목록명 Australia-ASIC-BD
성명 Australia-ASIC-BD
대상 수 4,898 개 대상
심각도 Info - 정보 제공용 데이터만 해당 (제재 목록 아님)
필요한 조치 INFORM - Regulatory exclusion — banned/disqualified from financial services, credit activities, or company-director roles under Australian law (Corporations Act 2001, NCCPA 2009, SIS Act 1993); informational, not a sanction
최종 업데이트 July 21, 2026 at 09:52 UTC (5시간 전)
컴플라이언스 영향

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