High Приоритет
BLOCK
Australia-ASIC-BD
Sanctions designation — transaction must be blocked or frozen
Об этом списке
Australia-ASIC-BD is a register maintained by the Australian Securities and Investments Commission flagging 4,865 unlicensed or banned financial service providers operating in or targeting Australia, widely used during broker onboarding and retail investment platform due diligence.
Подробная информация
ASIC Banned & Disqualified Register is maintained by the Australian Securities and Investments Commission (ASIC). It lists individuals who have been banned or disqualified from providing financial services, engaging in credit activities, or directing companies under the Corporations Act 2001, the National Consumer Credit Protection Act 2009, and related legislation. Categories include: financial services bans, credit activity bans, company director disqualifications (court-ordered or ASIC-initiated), and SMSF trustee disqualifications. Essential for financial services due diligence in Australia.
Official source: ASIC Banned & Disqualified Register. Updates: Weekly (Tuesdays).
Последствия для комплаенса
Это высокоприоритетный санкционный список. Лица в этом списке обычно подлежат полной блокировке/заморозке. Лицам и организациям в применимой юрисдикции, как правило, запрещено иметь дело с включёнными в список сторонами. Активы могут быть заморожены, все транзакции обычно блокируются.
Проверить по этому списку
Поиск физических или юридических лиц по списку Australia-ASIC-BD
Поиск Australia-ASIC-BDОтказ от ответственности: Данная информация предоставляется только в информационных целях. Данные получены из официальных правительственных публикаций и регулярно обновляются. Всегда проверяйте санкционную информацию в официальных источниках и консультируйтесь с квалифицированными комплаенс-специалистами при принятии бизнес-решений.