CA Low Prioridad MONITOR

Canada - CIRO Disciplined Persons

CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action

2,069
Entidades sancionadas
Low
Nivel de severidad
MONITOR
Acción requerida
May 9
Última actualización 2026
Acerca de esta lista

Canada: CIRO Disciplined Persons catalogues 2,067 individuals and firms subject to enforcement actions by the Canadian Investment Regulatory Organization, an informational record used for broker-dealer onboarding checks and investment advisor background due diligence.

Información detallada

Canadian Sanctions under SEMA (Special Economic Measures Act) are imposed to respond to grave breaches of international peace and security, gross human rights violations, or significant corruption.

Nombre de la lista Canada: CIRO Disciplined Persons
Nombre completo Canada - CIRO Disciplined Persons
Número de entidades 2,069 entidades
Nivel de severidad Low - Lista consultiva o de baja prioridad
Acción requerida MONITOR - CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action
Última actualización May 9, 2026 at 05:05 UTC (hace 11 horas)
Implicaciones de cumplimiento

Esta es una lista de menor prioridad o consultiva. Las coincidencias deben revisarse según el apetito de riesgo de su organización.

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