CA Low Priorité MONITOR

Canada - CIRO Disciplined Persons

CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action

2,069
Entités sanctionnées
Low
Niveau de sévérité
MONITOR
Action requise
May 9
Dernière mise à jour 2026
À propos de cette liste

Canada: CIRO Disciplined Persons catalogues 2,067 individuals and firms subject to enforcement actions by the Canadian Investment Regulatory Organization, an informational record used for broker-dealer onboarding checks and investment advisor background due diligence.

Informations détaillées

Canadian Sanctions under SEMA (Special Economic Measures Act) are imposed to respond to grave breaches of international peace and security, gross human rights violations, or significant corruption.

Nom de la liste Canada: CIRO Disciplined Persons
Nom complet Canada - CIRO Disciplined Persons
Nombre d'entités 2,069 entités
Niveau de sévérité Low - Liste consultative ou de faible priorité
Action requise MONITOR - CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action
Dernière mise à jour May 9, 2026 at 05:05 UTC (il y a 11 heures)
Implications en matière de conformité

Ceci est une liste de priorité moindre ou consultative. Les correspondances doivent être examinées et une vigilance appropriée exercée.

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