CA Low Prioridade MONITOR

Canada - CIRO Disciplined Persons

CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action

2,069
Entidades sancionadas
Low
Nível de severidade
MONITOR
Ação necessária
May 9
Última atualização 2026
Sobre esta lista

Canada: CIRO Disciplined Persons catalogues 2,067 individuals and firms subject to enforcement actions by the Canadian Investment Regulatory Organization, an informational record used for broker-dealer onboarding checks and investment advisor background due diligence.

Informações detalhadas

Canadian Sanctions under SEMA (Special Economic Measures Act) are imposed to respond to grave breaches of international peace and security, gross human rights violations, or significant corruption.

Nome da lista Canada: CIRO Disciplined Persons
Nome Completo Canada - CIRO Disciplined Persons
Número de entidades 2,069 entidades
Nível de severidade Low - Lista consultiva ou de baixa prioridade
Ação necessária MONITOR - CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action
Última atualização May 9, 2026 at 05:05 UTC (há 11 horas)
Implicações de conformidade

Esta é uma lista de menor prioridade ou consultiva. Embora não tenha o mesmo peso das sanções primárias, as correspondências devem ser revisadas e a diligência devida apropriada conduzida com base no apetite de risco da sua organização.

Triar contra esta lista

Pesquise pessoas ou entidades na lista Canada: CIRO Disciplined Persons

Pesquisar Canada: CIRO Disciplined Persons
Voltar para todas as listas Pesquisar em todas as listas

Aviso legal: Esta informação é fornecida apenas para fins informativos. Os dados são obtidos de publicações governamentais oficiais e atualizados regularmente. Sempre verifique informações de sanções com fontes oficiais e consulte profissionais de conformidade qualificados para decisões empresariais.