CA Low Приоритет MONITOR

Canada - CIRO Disciplined Persons

CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action

2,069
Подсанкционные лица
Low
Уровень серьёзности
MONITOR
Необходимое действие
May 9
Последнее обновление 2026
Об этом списке

Canada: CIRO Disciplined Persons catalogues 2,067 individuals and firms subject to enforcement actions by the Canadian Investment Regulatory Organization, an informational record used for broker-dealer onboarding checks and investment advisor background due diligence.

Подробная информация

Canadian Sanctions under SEMA (Special Economic Measures Act) are imposed to respond to grave breaches of international peace and security, gross human rights violations, or significant corruption.

Название списка Canada: CIRO Disciplined Persons
Полное имя Canada - CIRO Disciplined Persons
Количество лиц 2,069 лиц
Уровень серьёзности Low - Консультативный или низкоприоритетный список
Необходимое действие MONITOR - CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action
Последнее обновление May 9, 2026 at 05:05 UTC (11 часов назад)
Последствия для комплаенса

Это низкоприоритетный или консультативный список. Хотя он не имеет такого же веса, как первичные санкции, совпадения всё равно должны быть рассмотрены и проведена надлежащая проверка в соответствии с рисковой политикой вашей организации.

Проверить по этому списку

Поиск физических или юридических лиц по списку Canada: CIRO Disciplined Persons

Поиск Canada: CIRO Disciplined Persons
Назад ко всем спискам Поиск по всем спискам

Отказ от ответственности: Данная информация предоставляется только в информационных целях. Данные получены из официальных правительственных публикаций и регулярно обновляются. Всегда проверяйте санкционную информацию в официальных источниках и консультируйтесь с квалифицированными комплаенс-специалистами при принятии бизнес-решений.