CA Low Priorytet MONITOR

Canada - CIRO Disciplined Persons

CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action

2,069
Podmioty objęte sankcjami
Low
Poziom ważności
MONITOR
Wymagane działanie
May 9
Ostatnio zaktualizowano 2026
O tej liście

Canada: CIRO Disciplined Persons catalogues 2,067 individuals and firms subject to enforcement actions by the Canadian Investment Regulatory Organization, an informational record used for broker-dealer onboarding checks and investment advisor background due diligence.

Szczegółowe informacje

Canadian Sanctions under SEMA (Special Economic Measures Act) are imposed to respond to grave breaches of international peace and security, gross human rights violations, or significant corruption.

Nazwa listy Canada: CIRO Disciplined Persons
Pełna nazwa Canada - CIRO Disciplined Persons
Liczba podmiotów 2,069 podmiotów
Poziom ważności Low - Lista doradcza lub niskopriorytetowa
Wymagane działanie MONITOR - CIRO disciplinary proceeding — Canadian investment industry enforcement action
Ostatnio zaktualizowano May 9, 2026 at 05:05 UTC (11 godzin temu)
Implikacje dla zgodności

To jest lista o niższym priorytecie lub doradcza. Choć nie ma takiej samej wagi jak sankcje pierwotne, dopasowania powinny być nadal weryfikowane i przeprowadzana odpowiednia należyta staranność w oparciu o apetyt na ryzyko Twojej organizacji.

Sprawdź na tej liście

Szukaj osób lub podmiotów na liście Canada: CIRO Disciplined Persons

Szukaj Canada: CIRO Disciplined Persons
Powrót do wszystkich list Szukaj we wszystkich listach

Zastrzeżenie: Te informacje są podawane wyłącznie w celach informacyjnych. Dane pochodzą z oficjalnych publikacji rządowych i są regularnie aktualizowane. Zawsze weryfikuj informacje sankcyjne z oficjalnymi źródłami i konsultuj się z wykwalifikowanymi specjalistami ds. zgodności przy podejmowaniu decyzji biznesowych.